關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案

 

      科技計劃（專項、基金等）是政府支持科技創(chuàng)新活動的重要方式。改革開放以來，我國先后設立了一批科技計劃（專項、基金等），為增強國家科技實力、提高綜合競爭力、支撐引領經濟社會發(fā)展發(fā)揮了重要作用。但是，由于頂層設計、統(tǒng)籌協(xié)調、分類資助方式不夠完善，現(xiàn)有各類科技計劃（專項、基金等）存在著重復、分散、封閉、低效等現(xiàn)象，多頭申報項目、資源配置“碎片化”等問題突出，不能完全適應實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的要求。當前，全球科技革命和產業(yè)變革日益興起，世界各主要國家都在調整完善科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策，我們必須立足國情，借鑒發(fā)達國家經驗，通過深化改革著力解決存在的突出問題，推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，盡快縮小我國與發(fā)達國家之間的差距。

      為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會精神，落實黨中央、國務院決策部署，加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，按照深化科技體制改革、財稅體制改革的總體要求和《中共中央 國務院關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》、《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）精神，制定本方案。

      一、總體目標和基本原則

      （一）總體目標。

      強化頂層設計，打破條塊分割，改革管理體制，統(tǒng)籌科技資源，加強部門功能性分工，建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，構建總體布局合理、功能定位清晰、具有中國特色的科技計劃（專項、基金等）體系，建立目標明確和績效導向的管理制度，形成職責規(guī)范、科學高效、公開透明的組織管理機制，更加聚焦國家目標，更加符合科技創(chuàng)新規(guī)律，更加高效配置科技資源，更加強化科技與經濟緊密結合，最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，充分發(fā)揮科技計劃（專項、基金等）在提高社會生產力、增強綜合國力、提升國際競爭力和保障國家安全中的戰(zhàn)略支撐作用。

      （二）基本原則。

      轉變政府科技管理職能。政府各部門要簡政放權，主要負責科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、布局、評估、監(jiān)管，對中央財政各類科技計劃（專項、基金等）實行統(tǒng)一管理，建立統(tǒng)一的評估監(jiān)管體系，加強事中、事后的監(jiān)督檢查和責任倒查。政府各部門不再直接管理具體項目，充分發(fā)揮專家和專業(yè)機構在科技計劃（專項、基金等）具體項目管理中的作用。

      聚焦國家重大戰(zhàn)略任務。面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經濟主戰(zhàn)場，科學布局中央財政科技計劃（專項、基金等），完善項目形成機制，優(yōu)化資源配置，需求導向，分類指導，超前部署，瞄準突破口和主攻方向，加大財政投入，建立圍繞重大任務推動科技創(chuàng)新的新機制。

      促進科技與經濟深度融合。加強科技與經濟在規(guī)劃、政策等方面的相互銜接?？萍加媱潱▽ｍ棥⒒鸬龋┮獓@產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，統(tǒng)籌銜接基礎研究、應用開發(fā)、成果轉化、產業(yè)發(fā)展等各環(huán)節(jié)工作，更加主動有效地服務于經濟結構調整和提質增效升級，建設具有核心競爭力的創(chuàng)新型經濟。

      明晰政府與市場的關系。政府重點支持市場不能有效配置資源的基礎前沿、社會公益、重大共性關鍵技術研究等公共科技活動，積極營造激勵創(chuàng)新的環(huán)境，解決好“越位”和“缺位”問題。發(fā)揮好市場配置技術創(chuàng)新資源的決定性作用和企業(yè)技術創(chuàng)新主體作用，突出成果導向，以稅收優(yōu)惠、政府采購等普惠性政策和引導性為主的方式支持企業(yè)技術創(chuàng)新和科技成果轉化活動。

      堅持公開透明和社會監(jiān)督。科技計劃（專項、基金等）項目全部納入統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)和國家科技報告系統(tǒng)，加強項目實施全過程的信息公開和痕跡管理。除涉密項目外，所有信息向社會公開，接受社會監(jiān)督。營造遵循科學規(guī)律、鼓勵探索、寬容失敗的氛圍。

      二、建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺

     （一）建立部際聯(lián)席會議制度。

      建立由科技部牽頭，財政部、發(fā)展改革委等相關部門參加的科技計劃（專項、基金等）管理部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，制定議事規(guī)則，負責審議科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃（專項、基金等）的布局與設置、重點任務和指南、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會的組成、專業(yè)機構的遴選擇優(yōu)等事項。在此基礎上，財政部按照預算管理的有關規(guī)定統(tǒng)籌配置科技計劃（專項、基金等）預算。各相關部門做好產業(yè)和行業(yè)政策、規(guī)劃、標準與科研工作的銜接，充分發(fā)揮在提出基礎前沿、社會公益、重大共性關鍵技術需求，以及任務組織實施和科技成果轉化推廣應用中的積極作用?？萍及l(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃（專項、基金等）布局和重點專項設置等重大事項，經國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設領導小組審議后，按程序報國務院，特別重大事項報黨中央。

      （二）依托專業(yè)機構管理項目。

      將現(xiàn)有具備條件的科研管理類事業(yè)單位等改造成規(guī)范化的項目管理專業(yè)機構，由專業(yè)機構通過統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)受理各方面提出的項目申請，組織項目評審、立項、過程管理和結題驗收等，對實現(xiàn)任務目標負責。加快制定專業(yè)機構管理制度和標準，明確規(guī)定專業(yè)機構應當具備相關科技領域的項目管理能力，建立完善的法人治理結構，設立理事會、監(jiān)事會，制定章程，按照聯(lián)席會議確定的任務，接受委托，開展工作。加強對專業(yè)機構的監(jiān)督、評價和動態(tài)調整，確保其按照委托協(xié)議的要求和相關制度的規(guī)定進行項目管理工作。項目評審專家應當從國家科技項目評審專家?guī)熘羞x取。鼓勵具備條件的社會化科技服務機構參與競爭，推進專業(yè)機構的市場化和社會化。

      （三）發(fā)揮戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會的作用。

      戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會由科技界、產業(yè)界和經濟界的高層次專家組成，對科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃（專項、基金等）布局、重點專項設置和任務分解等提出咨詢意見，為聯(lián)席會議提供決策參考；對制定統(tǒng)一的項目評審規(guī)則、建設國家科技項目評審專家?guī)臁⒁?guī)范專業(yè)機構的項目評審等工作，提出意見和建議；接受聯(lián)席會議委托，對特別重大的科技項目組織開展評審。戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會要與學術咨詢機構、協(xié)會、學會等開展有效合作，不斷提高咨詢意見的質量。

      （四）建立統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機制。

      科技部、財政部要對科技計劃（專項、基金等）的實施績效、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會和專業(yè)機構的履職盡責情況等統(tǒng)一組織評估評價和監(jiān)督檢查，進一步完善科研信用體系建設，實行“黑名單”制度和責任倒查機制。對科技計劃（專項、基金等）的績效評估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方機構開展，評估結果作為中央財政予以支持的重要依據(jù)。各有關部門要加強對所屬單位承擔科技計劃（專項、基金等）任務和資金使用情況的日常管理和監(jiān)督。建立科研成果評價監(jiān)督制度，強化責任；加強對財政科技資金管理使用的審計監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為要堅決予以查處，查處結果向社會公開，發(fā)揮警示教育作用。

      （五）建立動態(tài)調整機制。

      科技部、財政部要根據(jù)績效評估和監(jiān)督檢查結果以及相關部門的建議，提出科技計劃（專項、基金等）動態(tài)調整意見。完成預期目標或達到設定時限的，應當自動終止；確有必要延續(xù)實施的，或新設立科技計劃（專項、基金等）以及重點專項的，由科技部、財政部會同有關部門組織論證，提出建議。上述意見和建議經聯(lián)席會議審議后，按程序報批。

      （六）完善國家科技管理信息系統(tǒng)。

      要通過統(tǒng)一的信息系統(tǒng)，對科技計劃（專項、基金等）的需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項和預算安排、監(jiān)督檢查、結題驗收等全過程進行信息管理，并主動向社會公開非涉密信息，接受公眾監(jiān)督。分散在各相關部門、尚未納入國家科技管理信息系統(tǒng)的項目信息要盡快納入，已結題的項目要及時納入統(tǒng)一的國家科技報告系統(tǒng)。未按規(guī)定提交并納入的，不得申請中央財政資助的科技計劃（專項、基金等）項目。 

      三、優(yōu)化科技計劃（專項、基金等）布局

      根據(jù)國家戰(zhàn)略需求、政府科技管理職能和科技創(chuàng)新規(guī)律，將中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）整合形成五類科技計劃（專項、基金等）。

      （一）國家自然科學基金。

      資助基礎研究和科學前沿探索，支持人才和團隊建設，增強源頭創(chuàng)新能力。

      （二）國家科技重大專項。

      聚焦國家重大戰(zhàn)略產品和重大產業(yè)化目標，發(fā)揮舉國體制的優(yōu)勢，在設定時限內進行集成式協(xié)同攻關。

      （三）國家重點研發(fā)計劃。

      針對事關國計民生的農業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領域中需要長期演進的重大社會公益性研究，以及事關產業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎性、前瞻性重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品、重大國際科技合作，按照重點專項組織實施，加強跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，為國民經濟和社會發(fā)展主要領域提供持續(xù)性的支撐和引領。

      （四）技術創(chuàng)新引導專項（基金）。

      通過風險補償、后補助、創(chuàng)投引導等方式發(fā)揮財政資金的杠桿作用，運用市場機制引導和支持技術創(chuàng)新活動，促進科技成果轉移轉化和資本化、產業(yè)化。

      （五）基地和人才專項。

      優(yōu)化布局，支持科技創(chuàng)新基地建設和能力提升，促進科技資源開放共享，支持創(chuàng)新人才和優(yōu)秀團隊的科研工作，提高我國科技創(chuàng)新的條件保障能力。

      上述五類科技計劃（專項、基金等）要全部納入統(tǒng)一的國家科技管理平臺管理，加強項目查重，避免重復申報和重復資助。中央財政要加大對科技計劃（專項、基金等）的支持力度，加強對中央級科研機構和高校自主開展科研活動的穩(wěn)定支持。

      四、整合現(xiàn)有科技計劃（專項、基金等）

      本次優(yōu)化整合工作針對所有實行公開競爭方式的科技計劃（專項、基金等），不包括對中央級科研機構和高校實行穩(wěn)定支持的專項資金。通過撤、并、轉等方式按照新的五個類別對現(xiàn)有科技計劃（專項、基金等）進行整合，大幅減少科技計劃（專項、基金等）數(shù)量。

      （一）整合形成國家重點研發(fā)計劃。

      聚焦國家重大戰(zhàn)略任務，遵循研發(fā)和創(chuàng)新活動的規(guī)律和特點，將科技部管理的國家重點基礎研究發(fā)展計劃、國家高技術研究發(fā)展計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項，發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部管理的產業(yè)技術研究與開發(fā)資金，有關部門管理的公益性行業(yè)科研專項等，進行整合歸并，形成一個國家重點研發(fā)計劃。該計劃根據(jù)國民經濟和社會發(fā)展重大需求及科技發(fā)展優(yōu)先領域，凝練形成若干目標明確、邊界清晰的重點專項，從基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用示范進行全鏈條創(chuàng)新設計，一體化組織實施。

       （二）分類整合技術創(chuàng)新引導專項（基金）。

      按照企業(yè)技術創(chuàng)新活動不同階段的需求，對發(fā)展改革委、財政部管理的新興產業(yè)創(chuàng)投基金，科技部管理的政策引導類計劃、科技成果轉化引導基金，財政部、科技部、工業(yè)和信息化部、商務部共同管理的中小企業(yè)發(fā)展專項資金中支持科技創(chuàng)新的部分，以及其他引導支持企業(yè)技術創(chuàng)新的專項資金（基金），進一步明確功能定位并進行分類整合，避免交叉重復，并切實發(fā)揮杠桿作用，通過市場機制引導社會資金和金融資本進入技術創(chuàng)新領域，形成天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、風險補償?shù)日龑У闹С址绞?。政府要通過間接措施加大支持力度，落實和完善稅收優(yōu)惠、政府采購等支持科技創(chuàng)新的普惠性政策，激勵企業(yè)加大自身的科技投入，真正發(fā)展成為技術創(chuàng)新的主體。

      （三）調整優(yōu)化基地和人才專項。

      對科技部管理的國家（重點）實驗室、國家工程技術研究中心、科技基礎條件平臺，發(fā)展改革委管理的國家工程實驗室、國家工程研究中心等合理歸并，進一步優(yōu)化布局，按功能定位分類整合，完善評價機制，加強與國家重大科技基礎設施的相互銜接。提高高校、科研院所科研設施開放共享程度，盤活存量資源，鼓勵國家科技基礎條件平臺對外開放共享和提供技術服務，促進國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放，實現(xiàn)跨機構、跨地區(qū)的開放運行和共享。相關人才計劃要加強頂層設計和相互之間的銜接。在此基礎上調整相關財政專項資金。

      （四）國家科技重大專項。

      要堅持有所為有所不為，加大聚焦調整力度，準確把握技術路線和方向，更加聚焦產品目標和產業(yè)化目標，進一步改進和強化組織推進機制，控制專項數(shù)量，集中力量辦大事。更加注重與其他科技計劃（專項、基金等）的分工與銜接，避免重復部署、重復投入。

      （五）國家自然科學基金。

      要聚焦基礎研究和科學前沿，注重交叉學科，培育優(yōu)秀科研人才和團隊，加大資助力度，向國家重點研究領域輸送創(chuàng)新知識和人才團隊。

      （六）支持某一產業(yè)或領域發(fā)展的專項資金。

      要進一步聚焦產業(yè)和領域發(fā)展，其中有關支持技術研發(fā)的內容，要納入優(yōu)化整合后的國家科技計劃（專項、基金等）體系，根據(jù)產業(yè)和領域發(fā)展需求，由中央財政科技預算統(tǒng)籌支持。

      通過國有資本經營預算、政府性基金預算安排的支持科技創(chuàng)新的資金，要逐步納入中央公共財政預算統(tǒng)籌安排，支持科技創(chuàng)新。

      五、方案實施進度和工作要求

      （一）明確時間節(jié)點，積極穩(wěn)妥推進實施。

      優(yōu)化整合工作按照整體設計、試點先行、逐步推進的原則開展。

      2014年，啟動國家科技管理平臺建設，初步建成中央財政科研項目數(shù)據(jù)庫，基本建成國家科技報告系統(tǒng)，在完善跨部門查重機制的基礎上，選擇若干具備條件的科技計劃（專項、基金等）按照新的五個類別進行優(yōu)化整合，并在關系國計民生和未來發(fā)展的重點領域先行組織5?10個重點專項進行試點，在2015年財政預算中體現(xiàn)。

      2015?2016年，按照創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略頂層設計的要求和“十三五”科技發(fā)展的重點任務，推進各類科技計劃（專項、基金等）的優(yōu)化整合，對原由國務院批準設立的科技計劃（專項、資金等），報經國務院批準后實施，基本完成科技計劃（專項、基金等）按照新的五個類別進行優(yōu)化整合的工作，改革形成新的管理機制和組織實施方式；基本建成公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，實現(xiàn)科技計劃（專項、基金等）安排和預算配置的統(tǒng)籌協(xié)調，建成統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，向社會開放。

      2017年，經過三年的改革過渡期，全面按照優(yōu)化整合后的五類科技計劃（專項、基金等）運行，不再保留優(yōu)化整合之前的科技計劃（專項、基金等）經費渠道，并在實踐中不斷深化改革，修訂或制定科技計劃（專項、基金等）和資金管理制度，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。各項目承擔單位和專業(yè)機構建立健全內控制度，依法合規(guī)開展科研活動和管理業(yè)務。

      （二）統(tǒng)一思想，狠抓落實，確保改革取得實效。

      科技計劃（專項、基金等）管理改革工作是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、深化科技體制改革的突破口，任務重，難度大?？萍疾?、財政部要發(fā)揮好統(tǒng)籌協(xié)調作用，率先改革，作出表率，加強與有關部門的溝通協(xié)商。各有關部門要統(tǒng)一思想，強化大局意識、責任意識，積極配合，主動改革，以“釘釘子”的精神共同做好本方案的落實工作。

    （三）協(xié)同推進相關工作。

      加快事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革，推進促進科技成果轉化法修訂，完善科技成果轉化激勵機制；加強科技政策與財稅、金融、經濟、政府采購、考核等政策的相互銜接，落實好研發(fā)費用加計扣除等激勵創(chuàng)新的普惠性稅收政策；加快推進科研事業(yè)單位分類改革和收入分配制度改革，完善科研人員評價制度，創(chuàng)造鼓勵潛心科研的環(huán)境條件；促進科技和金融結合，推動符合科技創(chuàng)新特點的金融產品創(chuàng)新；將技術標準納入產業(yè)和經濟政策中，對產業(yè)結構調整和經濟轉型升級形成創(chuàng)新的倒逼機制；將科技創(chuàng)新活動政府采購納入科技計劃，積極利用首購、訂購等政府采購政策扶持科技創(chuàng)新產品的推廣應用；積極推動軍工和民口科技資源的互動共享，促進軍民融合式發(fā)展。

      各省（區(qū)、市）要按照本方案精神，統(tǒng)籌考慮國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和本地實際，深化地方科技計劃（專項、基金等）管理改革，優(yōu)化整合資源，提高資金使用效益，為地方經濟和社會發(fā)展提供強大的科技支撐。

 

   《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》 政策解讀